涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作以來，福州市工商聯(lián)堅決落實全國工商聯(lián)、省工商聯(lián)關于全面推開企業(yè)合規(guī)改革試點工作的部署，積極探索實踐第三方監(jiān)督評估機制(簡稱第三方機制)，依法有序推進涉案企業(yè)合規(guī)改革工作。
強化機構組成。為統(tǒng)籌和協(xié)調全面推進全市涉案企業(yè)合規(guī)改革工作，市縣兩級工商聯(lián)堅持“一把手”帶頭落實、“一盤棋”統(tǒng)籌推進，專題協(xié)調，征求意見，商議審定第三方機制有關文件，印發(fā)了《福州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會有關機構組成》的文件，成立了福州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會，建立聯(lián)絡員機制，明確第三方機制管委會辦公室的具體組成。為指導縣(市)區(qū)工商聯(lián)開展試點工作，市第三方機制管委會辦公室多次派員參加縣(市)區(qū)有關籌備會議，指導完善工作機制，在管委會籌建過程有效融入福州區(qū)位特點，福清市將中國人民銀行福清市支行、福州新區(qū)福清功能區(qū)管委會納入第三方機制管委會，更好地服務保障福州自貿區(qū)福清區(qū)塊發(fā)展、中國-印尼“兩國雙園”建設，營造福清特色法治化營商環(huán)境；閩清縣結合當?shù)亓謽I(yè)資源豐富，破壞生態(tài)環(huán)境類犯罪高發(fā)的特點，將縣林業(yè)局、縣自然資源和規(guī)劃局納入第三方機制管委會；永泰縣將縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、“數(shù)字永泰”產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務中心納入第三方機制管委會。目前，12個縣(市)區(qū)已全部成立第三方監(jiān)督評估機制管理委員會，實現(xiàn)第三方機制的全覆蓋。
制定運行規(guī)則。為有效全面推進工作，市第三方機制管委會辦公室著手制定可操作、可復制、有一定指導性的實施細則，市工商聯(lián)社會服務處和市檢察院法律政策研究室的同志多次到市內知名律師事務所走訪座談，聽取有關意見建議，結合福州市實際，制定印發(fā)了13家單位共同會簽的《福州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的實施細則(試行)》、《福州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法(試行)》文件。市第三方管委會積極指導縣(市)區(qū)出臺第三方機制制度規(guī)范17份，為試點工作建立有效制度保障。長樂區(qū)第三方機制管委會制定了《關于建立福州市長樂區(qū)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會聯(lián)席會議制度的意見(試行)》，建立健全各成員單位日常聯(lián)系、聯(lián)合調研、信息共享、宣傳培訓等機制，助力企業(yè)合規(guī)改革試點和第三方機制相關工作順利進行，該機制做法成功入選“全國工商聯(lián)、最高檢聯(lián)合發(fā)布的100對工商聯(lián)與檢察機關溝通聯(lián)系機制典型事例”(福建省共4對)。
配優(yōu)人才隊伍。為有效開展涉案企業(yè)第三方監(jiān)督評估，市第三方機制辦公室著力組建第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員庫，依據(jù)《福州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法(試行)》規(guī)定，明確了第三方組織專業(yè)人員的選任條件、權利義務、日常管理和工作保障。堅持專業(yè)性和廣泛性選任原則，采取公開申報和管委會成員單位組織推薦方式，經(jīng)嚴格資格審查和公開公示，2022年6月，組建了福州市第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員信息庫，首批入庫人員101人，其中律師、注冊會計師、稅務師等中介組織44人，占43.5%；有關行業(yè)協(xié)會、商會、社會團體等23人，22.8%；政府主管部門及事業(yè)單位專業(yè)技術人員34人33.7%。專家人員名錄庫中既有刑事、民事、知識產(chǎn)權、專利、金融等領域專業(yè)人員，又有專家學者、行業(yè)協(xié)會代表；既有政府職能部門專業(yè)技術人員，又有社會團體中介組織的代表，提升了監(jiān)督評估的專業(yè)性、有效性。目前，閩侯縣、永泰縣、鼓樓區(qū)、馬尾區(qū)四地在市第三方機制管委會的指導下，先后建立了第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員名錄庫，共聘請專業(yè)人員235人。專業(yè)人員名錄的建立，為保障第三方機制有效運行提供了專業(yè)人才支撐，提升了第三方監(jiān)督評估的實際效果。
精細辦理案件。為嚴格確保合規(guī)案件依法依規(guī)，全鏈條規(guī)范司法辦案流程，市第三方機制管委會制定了《涉案企業(yè)合規(guī)辦案流程指引和工作流程圖》，對第三方機制的啟動條件、審查報批、商請方式、結果運用等方面予以細化規(guī)定。截至目前，全市第三方機制已對10件案件啟動適用第三方監(jiān)督評估機制。從涉案罪名分布看：涉及7個罪名，其中非法制造發(fā)票案1件，偽造國家機關證件案1件、危險駕駛案1件、非法占用農(nóng)地案1件、虛開增值稅專用發(fā)票3件、串通投標案1件、重大安全責任事故2件。從涉案人員類別看：企業(yè)法人代表8人，企業(yè)高管及工作人員11人。從企業(yè)類型看：民營企業(yè)8家，臺資企業(yè)1家、國有企業(yè)1家，其中小微企業(yè)9家、中大型企業(yè)1家。從選任第三方組織看：成立第三方組織10個30人，平均每1個第三方組織3名專業(yè)人員。從第三方組織組成人員看：有律師9人、注冊會計市2人、稅務師7人、高級工程師5人、市場監(jiān)管2人、臺胞業(yè)務1人、林業(yè)領域2人、安全生產(chǎn)3人、高級工程師5人，既有商請社會中介組織人員，也有政府部門工作人員和國有企業(yè)高管人員。從合規(guī)考察進程看，已辦結6件，對14名涉企人員作出從寬處理決定。長樂區(qū)第三方機制啟動的李某某等4人重大責任事故、重大勞動安全事故案，檢察機關在深入細致開展社會調查的基礎上，對犯罪嫌疑人的主觀惡性、案件的社會危害性以及合規(guī)整改的必要性進行綜合評價，探索檢察履職與企業(yè)合規(guī)的有效結合，推動企業(yè)強化安全生產(chǎn)意識，該案被省檢察院評為第十四批典型性案例。(福州市工商聯(lián))